中信證券山東一營(yíng)業(yè)部員工代客炒股 遭到警告并被罰10萬(wàn)
近日，山東證監局發(fā)布了對中信證券山東一營(yíng)業(yè)部員工私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券一案的行政處罰決定書(shū)。
決定書(shū)顯示，2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時(shí)為中信證券(山東)有限責任公司聊城東昌東路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信證券(山東)聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部)員工，系證券從業(yè)人員。徐康使用個(gè)人電子設備代中信證券(山東)聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部客戶(hù)聊城晚報傳媒有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聊城晚報)發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額2276906.4元，沒(méi)有違法所得。
值得注意的是，徐康在聽(tīng)證會(huì )上曾提出，1.徐康系根據聊城晚報的特別授權操作“聊城晚報”賬戶(hù)，沒(méi)有對買(mǎi)賣(mài)證券做出決策，只是代為下單，并且在上班時(shí)間上班地點(diǎn)進(jìn)行，中信證券(山東)聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部知情，并非私下接受委托買(mǎi)賣(mài)證券。2.聊城晚報與中信證券(山東)聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部正在進(jìn)行民事訴訟，涉及本案處罰當事人，民事案件尚未審結，現在對當事人進(jìn)行行政處罰，缺少事實(shí)根據。3.行政處罰程序違法，行政機關(guān)在作出行政處罰之前應該給當事人發(fā)出責令改正或限期改正通知，但徐康未收到責令改正或限期改正的通知。4.徐康沒(méi)有獲利，建議酌情減輕處罰。
經(jīng)復核，山東證監局認為：1.徐康認為其操作“聊城晚報”賬戶(hù)的行為有聊城晚報的特別授權以及中信證券(山東)聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部知情，并未提交相應的證據予以支持。徐康并未否認自己代聊城晚報操作其賬戶(hù)的事實(shí)。2.本案案件事實(shí)清楚，我局有權根據《證券法》以及中國證監會(huì )的授權依法作出行政處罰決定，現行法律并未規定行政處罰需以民事案件審理結果為前提。3.《行政處罰事先告知書(shū)》中我局擬作出的行政處罰決定中包含責令改正，現行法律并未規定行政機關(guān)在作出行政處罰之前應當向當事人發(fā)出責令改正或限期改正通知。4.當事人沒(méi)有獲利，不是《行政處罰法》第二十七條規定的法定減輕處罰的情形，我局在審理過(guò)程中已經(jīng)充分考慮了當事人違法情形以及違法所得情況。綜上所述，對徐康的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十五條的規定，證監局決定：責令徐康改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款。
關(guān)鍵詞： 中信證券 營(yíng)業(yè)部 山東
