日前，中國證監會(huì )網(wǎng)站發(fā)布消息，證監會(huì )決定，自即日起開(kāi)展健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構專(zhuān)項治理。與此同時(shí)，公司治理專(zhuān)項行動(dòng)第一階段自查任務(wù)已經(jīng)結束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告?？傮w來(lái)看，上市公司治理內部規章制度基本完備，上市公司回報投資者的意識不斷增強，現金分紅率穩定在30%以上，但也存在一些問(wèn)題。
證監會(huì )表示，下一步將按照“分類(lèi)分階段”的原則，推動(dòng)自查問(wèn)題得到實(shí)質(zhì)性整改，加強對自查結果的應用，持續加強和改進(jìn)上市公司治理監管，推動(dòng)上市公司形成強化規范治理的新格局。
多方面劍指機構治理薄弱環(huán)節
良好的公司治理是保障行業(yè)長(cháng)期健康發(fā)展的基礎。近年來(lái)，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構持續落實(shí)全面風(fēng)險管理和全員合規要求，內控合規水平不斷提高，建立健全了股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、管理層運行有效、監督制衡的現代法人治理架構，公司治理取得積極成效。
“總體來(lái)看，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構治理水平還有進(jìn)一步提升的空間，本次專(zhuān)項治理針對當前行業(yè)機構公司治理方面的薄弱環(huán)節。”證監會(huì )表示，將重點(diǎn)從健全制度規則體系、持續完善行政監管體系、構建有效的現代公司治理體系、逐步健全市場(chǎng)約束體系等方面開(kāi)展工作。
據了解，2020年12月11日，證監會(huì )正式啟動(dòng)上市公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，擬用兩年時(shí)間，通過(guò)公司自查、現場(chǎng)檢查、整改提升三個(gè)階段，推動(dòng)上市公司治理水平全面提升。目前，針對已經(jīng)結束的專(zhuān)項行動(dòng)第一階段自查任務(wù)，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告。
本次自查結果顯示，亟須整改的問(wèn)題主要包括：控股股東、實(shí)際控制人行為不規范，資金占用和違規擔保等違法違規問(wèn)題仍有發(fā)生;公司透明度有待進(jìn)一步提升，部分公司股權結構不透明不合規，未按規定披露重大事項的現象時(shí)有發(fā)生等。
引導上市公司高質(zhì)量發(fā)展
專(zhuān)項行動(dòng)啟動(dòng)以來(lái)，上市公司利用自查契機，系統學(xué)習監管規則、全面梳理制度流程、深入排查治理問(wèn)題，邊自查邊整改，進(jìn)一步強化了公司規范治理的內生動(dòng)力;監管部門(mén)全程參與、反復督導，實(shí)現了近年來(lái)第一次對中國上市公司治理狀況的全面摸底，為下一步現場(chǎng)檢查、法規制定、學(xué)理研究奠定基礎。
近年來(lái)，一系列提升上市公司質(zhì)量的舉措已陸續落地。去年10月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，對提高上市公司質(zhì)量作出全面部署。今年3月，證監會(huì )發(fā)布了修訂后的《上市公司信息披露管理辦法》，提升上市公司信息披露質(zhì)量，推動(dòng)投資者在更規范、更透明的市場(chǎng)中進(jìn)行價(jià)值投資。
6月初，證監會(huì )公布了首批證券公司白名單，主要針對證券公司合規風(fēng)控情況，首批入選券商家數為29家，頭部及中小券商皆有入圍。
同時(shí)，對上市公司違法違規行為的監管機制也在加速完善。不僅新修訂的《證券法》強化了財務(wù)造假等嚴重違法違規行為的法律責任，證監會(huì )也集中優(yōu)勢資源查辦財務(wù)造假等案件。數據顯示，2020年證監會(huì )辦理上市公司財務(wù)造假等違法行為案件59起，占辦理信息披露類(lèi)案件的23%，向公安機關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪案件21起。
專(zhuān)家指出，一系列監管舉措都是為了增強機構對監管規則和監管原則的敬畏，讓機構主動(dòng)增強合規風(fēng)控意識，全面深化資本市場(chǎng)改革，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
(記者 李璟)
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