中國證監會(huì )副主席王建軍日前表示，對市場(chǎng)各方完善獨立董事制度的意見(jiàn)建議，中國證監會(huì )高度重視，已組織專(zhuān)門(mén)力量進(jìn)行研究，將充分傾聽(tīng)各方意見(jiàn)，與相關(guān)部門(mén)積極溝通、推動(dòng)系統完善，進(jìn)一步明晰獨立董事權責邊界，加強履職保障、完善責任機制，支持和督促獨立董事切實(shí)履行誠信勤勉義務(wù)，努力形成各方歸位盡責、市場(chǎng)約束有效的制度環(huán)境和良好生態(tài)。
王建軍是在日前舉行的國際金融論壇第十八屆全球年會(huì )上作出上述表示的。他指出，康美案引發(fā)市場(chǎng)各方對獨立董事制度的討論。對上市公司獨立董事制度，應全面、客觀(guān)看待。上市公司設獨立董事是《公司法》規定的治理要求。自2001年中國證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》以來(lái)，獨立董事已成為上市公司完善治理結構、促進(jìn)規范運作、保護中小投資者權益的重要一環(huán)，大部分獨立董事都能恪盡職守、勤勉盡責，對提升公司治理效能發(fā)揮著(zhù)重要作用，已成為上市公司治理區別于非上市公司的顯著(zhù)標志。
稍早之前的11月12日，廣東省廣州市中級人民法院作出康美藥業(yè)特別代表人訴訟一審判決，投服中心代表原告方勝訴，52037名投資者共判賠約24.59億元?？得浪帢I(yè)證券糾紛案是我國首單特別代表人訴訟案件。王建軍表示，康美特別代表人訴訟案的判決具有重大標志性意義：一是宣告了虛假陳述、欺詐發(fā)行違法成本過(guò)低的時(shí)代一去不復返了;二是昭示了對上市公司、中介機構的責任追究是動(dòng)真招的;三是彰顯了監管的人民性，彰顯了我們維護投資者合法權益是嚴肅的、認真的。
王建軍強調，投資者是資本市場(chǎng)可持續發(fā)展之本。加強投資者保護是注冊制改革的基礎。沒(méi)有嚴格的投資者保護，就沒(méi)有注冊制改革的行穩致遠。注冊制改革必須全面堅持“尊重注冊制基本內涵、借鑒國際最佳實(shí)踐、體現中國特色和發(fā)展階段特征”三個(gè)原則。從注冊制基本內涵看，注冊制改革以信息披露為核心，要求發(fā)行人以投資者需求為導向，真實(shí)準確完整地披露信息。在做好事前審核、把好入口關(guān)的同時(shí)，更加注重事中監管與事后查處，既要督促市場(chǎng)主體歸位盡責，又要保障投資者依法行權維權。從國際最佳實(shí)踐看，境外市場(chǎng)注冊制的實(shí)施都伴有一系列投資者保護制度和機制，形成了對財務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”的有力震懾。從中國特色和發(fā)展階段特征看，我國擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者群體，目前已超過(guò)1.9億人，其中97%為持股市值50萬(wàn)元以下的中小投資者。能否保護好廣大中小投資者合法權益，是衡量注冊制改革成功與否的一個(gè)關(guān)鍵標準。
(記者 吳黎華)
關(guān)鍵詞： 加強 履職保障 完善 責任機制 進(jìn)一步明晰 獨立董事 權責邊界
