(資料圖片僅供參考)
今年以來(lái)，債券市場(chǎng)監管趨嚴。近日，多家券商、信托、銀行等金融機構因為債券代持、自融等違規行為而被銀行間交易商協(xié)會(huì )啟動(dòng)自律檢查。
5月31日，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )稱(chēng)，近期，交易商協(xié)會(huì )在債務(wù)融資工具違規“自融”的調查中發(fā)現，北方國際信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團有限公司、長(cháng)城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券股份有限公司在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節涉嫌存在違規行為。依據《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規則》，交易商協(xié)會(huì )對7家機構啟動(dòng)自律調查。
5月8日，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )一連發(fā)布6則公告，將違規債券代持交易這一違規行為公之于眾。據自律處分信息梳理，相關(guān)違規行為中，受到自律處分的主體包括江西銀行、青島銀行、鄭州銀行、大連銀行、粵財信托等，涉及做市商、通道方以及交易人員。
4月4日，交易商協(xié)會(huì )通報表示，在日常監測工作中發(fā)現，工商銀行主承銷(xiāo)的多期債務(wù)融資工具發(fā)行定價(jià)嚴重偏離市場(chǎng)合理水平，干擾了市場(chǎng)秩序。3月31日，交易商協(xié)會(huì )公告稱(chēng)，近期在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件并梳理其他案件線(xiàn)索時(shí)發(fā)現，富國資產(chǎn)管理（上海）協(xié)助相關(guān)發(fā)行人直接或者間接認購自己發(fā)行的債券。兩家機構也因此被交易商協(xié)會(huì )啟動(dòng)自律調查。
對此，東部一家公募基金人士對記者表示，對于監管中發(fā)現的債券交易違法違規行為，監管層加大了處罰力度。券商等機構收到監管警示函可能會(huì )影響機構當年的評分，從而導致相關(guān)機構的市場(chǎng)影響力受到?jīng)_擊。此外，機構受到處罰也可能會(huì )導致新增客戶(hù)的下降及現有客戶(hù)的流失。
交易商協(xié)會(huì )日前表示，做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機構，承擔著(zhù)提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現的重要作用，應切實(shí)提升做市交易能力，加強內部控制和風(fēng)險管理，確保合規穩健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應按照相關(guān)監管規定和自律規則要求，切實(shí)履行管理人職責，加強從業(yè)人員行為監督，規范開(kāi)展各類(lèi)業(yè)務(wù)，有效防范違規交易發(fā)生。
央行在一季度貨幣政策執行報告中表示，堅持市場(chǎng)化、法治化原則，繼續貫徹“零容忍”理念，加大對債券市場(chǎng)違法違規行為查處力度。
關(guān)鍵詞：
