證券代碼：600479 證券簡稱：千金藥業 公告編號：2023-014
株洲千金藥業股份有限公司
關于回購注銷部分限制性股票的公告
(相關資料圖)
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
? 限制性股票回購數量:380,000 股；
? 限制性股票回購價格:3.7 元/股。
株洲千金藥業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4 月
議，審議通過了《關于回購注銷公司 2021 年限制性股票激勵計劃部
分激勵對象限制性股票的議案》
，同意回購注銷 4 名激勵對象 380,000
股限制性股票。經公司 2021 年第一次臨時股東大會的授權, 本次回
購注銷事項屬于授權范圍內事項，經公司董事會審議通過后實施，無
需提交股東大會審議?，F將有關事項公告如下：
一、本激勵計劃已履行的相關程序
十屆監事會第六次會議，審議通過關于《株洲千金藥業股份有限公司
獨立董事對相關議案發表了獨立意見。
限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）
》《株洲千金藥業股份有
限公司 2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的批復，株
洲市人民政府國有資產監督管理委員會同意公司實施限制性股票激
勵計劃。
司關于召開 2021 年第一次臨時股東大會的通知》及《株洲千金藥業
股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》
，由獨立董
事作為征集人，就公司 2021 年限制性股票激勵計劃等相關議案向公
司全體股東征集投票權。
監事會關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單
的公示情況說明及核查意見》，公司于 2021 年 11 月 25 日至 2021 年
了公示，公示期共 10 天，人數為 147 人。公示期內，沒有任何組織
或個人對激勵對象名單提出任何異議。
第十屆監事會第七次會議，審議通過《株洲千金藥業股份有限公司
召開公司 2021 年第一次臨時股東大會》等相關議案。公司獨立董事
對相關議案發表了獨立意見。
年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（調整后）的公示情況
說明及核查意見》，公司于 2021 年 12 月 27 日至 2022 年 1 月 5 日在
公司內部對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務進行了公示，公示
期共 10 天，人數為 146 人。公示期內，沒有任何組織或個人對激勵
對象名單提出任何異議。
審議通過了本激勵計劃相關議案。
于 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司
股票情況的自查報告》，經核查，在本激勵計劃公告前 6 個月內，公
司未發現本激勵計劃的內幕信息知情人利用本激勵計劃有關內幕信
息進行公司股票交易或泄露本激勵計劃有關內幕信息的情形。
十屆監事會第八次會議，審議通過《關于向 2021 年限制性股票激勵
計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》
。公司監事會對首次授予
激勵對象名單再次進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對
此發表了獨立意見。
次授予的登記工作，向 144 名激勵對象授予限制性股票 1,130 萬股，
并收到中國登記結算有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證
明》。
第十屆監事會第十三次會議，審議通過《關于向激勵對象授予預留限
制性股票的議案》。公司監事會對相關事項進行核實并出具了同意的
核查意見。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。
留授予的登記工作，向 1 名激勵對象授予限制性股票 8 萬股，并收到
中國登記結算有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。
和第十屆監事會第十四次會議，審議通過《關于回購注銷公司 2021
年限制性股票激勵計劃部分激勵對象限制性股票的議案》
。公司獨立
董事發表了同意的獨立意見。
二、本次限制性股票回購注銷情況
（一）回購注銷的原因及數量說明
公司本次擬回購注銷 4 名激勵對象已獲授但未解除限售的全部
限制性股票合計 380,000 股，占目前公司總股本的 0.09%。原因分別
如下：
劃（草案修訂稿）》
（以下簡稱“《激勵計劃》”
）第十三章第二條第二
項的規定，“激勵對象發生職務變更，但仍在公司內，或在公司下屬
分、子公司內任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務變更前本激
勵計劃規定的程序進行；若出現降職則其獲授的限制性股票未解除限
售部分將按照降職后對應額度進行調整”。鑒于激勵對象張濤、雷勇、
郭攀等 3 人因發生職務變動，已不符合激勵條件，公司擬將上述 3 名
激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計 180,000 股全部
回購注銷。
“激勵對象
達到法定退休年齡且正常退休的，自情況發生之日起六個月內，激勵
對象當年已達到解除限售條件的限制性股票可以解除限售；尚未解除
限售的限制性股票由公司按授予價格加上回購時中國人民銀行公布
的同期存款基準利率計算的利息進行回購注銷”。鑒于激勵對象呂芳
元因達到法定退休年齡并正常退休，公司擬將該激勵對象已獲授但未
解除限售的全部限制性股票合計 200,000 股進行回購注銷。
上述回購注銷完成后，公司 2021 年限制性股票激勵計劃將按照
相關法律法規的要求繼續執行。
（二）回購注銷的價格調整說明
根據《激勵計劃》第十五章第二條第四項的相關規定，若公司發
生資本公積轉增股本、派息、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股
等事項，公司對尚未解鎖的限制性股票的回購價格做相應的調整。公
司發生派息時，調整方法如下：
P=P0-V
其中：P0 為調整前的每股限制性股票回購價格；V 為每股的派息
額；P 為調整后的每股限制性股票回購價格，經派息調整后，P 仍須
大于 1。
公司 2021 年度利潤分配方案已經實施完畢，每股派發現金紅利
（三）本次限制性股票回購的資金總額及來源
公司以調整后回購價格即 3.7 元/股（含稅），加上銀行同期存款
利息，回購注銷 4 名激勵對象已獲授但未解除限售的限制性股票
金來源于公司自有資金。
三、本次回購注銷后公司股本結構變動情況
本 次 回 購 注 銷 完 成 后 ，公司股本結構變動如下：
類別 變動前 本次變動 變動后
有限售條件股份 11,380,000 -380,000 11,000,000
無限售條件股份 418,507,117 0 418,507,117
總計 429,887,117 -380,000 429,507,117
注：以上股本結構變動情況，以本次回購注銷事項完成后中國證券登記結算有限公司上
海分公司出具的股本結構表為準。
四、本次回購注銷限制性股票對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的財務狀況和經
營成果產生實質性影響，且不影響公司限制性股票激勵計劃的繼續實
施。
五、獨立董事意見
公司本次回購注銷部分限制性股票事項符合《上市公司股權激勵
管理辦法》 等法律、法規和規范性文件及公司《激勵計劃》的有關規
定，程序合法合規，限制性股票回購注銷的原因、數量、價格合法有效，
不會對公司的財務狀況和經營結果產生實質性影響，不會影響公司管理
團隊的積極性和穩定性，也不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利
益的情形，全體獨立董事一致同意對上述激勵對象所持已獲授但尚
未解除限售的限制性股票進行回購并注銷。
六、監事會核查意見
根據《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件
及公司《激勵計劃》的有關規定，公司本次回購注銷 2021 年限制性
股票激勵計劃部分激勵對象限制性股票的事項審議程序合法有效，不
會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響，不存在損害公司及股
東利益的情況。監事會同意回購注銷上述 4 名激勵對象已獲授但尚未
解除限售的全部限制性股票 380,000 股，回購價格為 3.7 元/股。
六、法律意見書的結論性意見
公司本次激勵計劃的回購注銷相關事項已取得現階段必要的批
準和授權；本次激勵計劃回購注銷的原因、數量、價格的確定及資金
來源，均符合《管理辦法》等法律、法規、規范性文件及《激勵計劃》
的相關規定。公司本次回購注銷尚需按照《公司法》
《管理辦法》等
法律、法規、規范性文件的相關規定履行相應的信息披露義務，并辦
理減少注冊資本和股份注銷登記等手續。
特此公告。
株洲千金藥業股份有限公司
董事會
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