海通證券股份有限公司關(guān)于蘇州天準科技股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市
之保薦總結報告書(shū)
【資料圖】
保薦機構名稱(chēng)： 海通證券股份有限公司
保薦機構編號： Z22531000
經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于同意蘇州天準科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)
行股票注冊的批復》（證監許可[2019]1084 號）批復，蘇州天準科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公司”、“公司”或“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行股票 4,840.00 萬(wàn)股，每
股面值人民幣 1 元，每股發(fā)行價(jià)格人民幣 25.50 元，募集資金總額為人民幣
本次發(fā)行證券已于 2019 年 7 月 22 日在上海證券交易所科創(chuàng )板上市。海通證券股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機構”或“海通證券”）擔任其持續督導保薦機構，持續督
導期間為 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。
務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》《上海證券交易所科創(chuàng )板上市
公司自律監管規則適用指引第 1 號——規范運作》等法規、規范性文件相關(guān)要求，
出具本保薦總結報告書(shū)。
一、保薦機構及保薦代表人承諾
述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實(shí)性、準確性、完整性承擔法律責任。
對保薦總結報告書(shū)相關(guān)事項進(jìn)行的任何質(zhì)詢(xún)和調查。
的有關(guān)規定采取的監管措施。
二、保薦機構基本情況
情況 內容
保薦機構名稱(chēng) 海通證券股份有限公司
注冊地址 上海市廣東路 689 號
辦公地址 上海市中山南路 888 號
法定代表人 周杰
保薦代表人 晏瓔、鄭瑜
聯(lián)系電話(huà) 021-23180000
三、發(fā)行人基本情況
情況 內容
發(fā)行人名稱(chēng) 蘇州天準科技股份有限公司
證券代碼 688003
注冊資本 194,701,000 元人民幣
注冊地址 蘇州高新區潯陽(yáng)江路 70 號
主要辦公地址 蘇州高新區五臺山路 188 號
法定代表人 徐一華
實(shí)際控制人 徐一華
聯(lián)系人 楊聰
聯(lián)系電話(huà) 0512-62399021
本次證券發(fā)行類(lèi)型 人民幣普通股（A 股）
本次證券發(fā)行時(shí)間 2019 年 7 月 2 日
本次證券上市時(shí)間 2019 年 7 月 22 日
本次證券上市地點(diǎn) 上海證券交易所
四、保薦工作概述
在盡職推薦階段，保薦機構積極協(xié)調各中介機構參與天準科技證券發(fā)行上市的
相關(guān)工作，嚴格按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，對公司進(jìn)行盡職調查和
審慎核查，組織編制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，主動(dòng)配合中國證
監會(huì )的審核工作，組織發(fā)行人及其他中介機構對中國證監會(huì )的意見(jiàn)進(jìn)行答復；按照
中國證監會(huì )的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進(jìn)行盡職調查或核查，并與
中國證監會(huì )進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通；按照證券交易所上市規則的要求，向證券交易所提交推
薦股票上市所要求的相關(guān)文件，并報中國證監會(huì )備案。
在持續督導階段，保薦機構主要工作包括但不限于：
（1）督導發(fā)行人及其董事、監事、高級管理人員遵守法律規定，有效執行并完
善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規占用發(fā)行人資源的制度，督導發(fā)行
人建立健全并有效執行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )議
事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規范等；
（2）督導發(fā)行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務(wù)之
便損害發(fā)行人利益的內控制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、會(huì )計核算制度和內部
審計制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、對
子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規則等；
（3）督導發(fā)行人有效執行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規性的制度，并對關(guān)
聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；
（4）督導發(fā)行人建立健全并有效執行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他
相關(guān)文件；
（5）持續關(guān)注發(fā)行人及其主要股東、董事、監事、高級管理人員等作出的承諾
的履行情況，持續關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲、投資項目的實(shí)施等承諾事項；
（6）持續關(guān)注發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員
受到中國證監會(huì )行政處罰、證券交易所紀律處分或者被證券交易所出具監管關(guān)注函
的情況；
（7）持續關(guān)注公共傳媒關(guān)于發(fā)行人的報道，及時(shí)針對市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查；
（8）持續關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見(jiàn)；
（9）根據監管規定，對發(fā)行人進(jìn)行現場(chǎng)檢查；
（10）中國證監會(huì )、證券交易所規定及《保薦協(xié)議》
《持續督導協(xié)議》約定的其
他工作。
五、履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況
事項 說(shuō)明
交易所對保薦機構或其保薦的發(fā)行人采取監 無(wú)
管措施的事項及整改情況
六、對上市公司配合保薦工作情況的說(shuō)明及評價(jià)
在盡職推薦階段，發(fā)行人能夠及時(shí)向保薦機構及其他中介機構提供本次證券發(fā)
行上市所需的文件、資料和相關(guān)信息，并保證所提供文件、資料和信息的真實(shí)性、
準確性和完整性；按照有關(guān)法律、法規的要求，積極配合保薦機構及其他中介機構
的盡職調查和核查工作，為保薦機構開(kāi)展本次證券發(fā)行上市的推薦工作提供了便利
條件。
在持續督導階段，發(fā)行人能夠根據有關(guān)法律、法規的要求規范運作并履行信息
披露義務(wù)；對于重要事項或信息披露事項，發(fā)行人能夠及時(shí)與保薦機構進(jìn)行溝通，
并根據保薦機構的要求提供相關(guān)文件資料，為保薦機構履行持續督導職責提供了便
利條件。
七、對證券服務(wù)機構參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作的說(shuō)明及評價(jià)
在本次證券發(fā)行上市的盡職推薦和持續督導階段，發(fā)行人聘請的證券服務(wù)機構
能夠按照有關(guān)法律、法規的要求及時(shí)出具相關(guān)專(zhuān)業(yè)報告，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議，并
積極配合保薦機構的協(xié)調、核查工作及持續督導相關(guān)工作。
八、對上市公司信息披露審閱的結論性意見(jiàn)
根據中國證監會(huì )和證券交易所相關(guān)規定，保薦機構對于發(fā)行人持續督導期間與
保薦工作相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱及事后及時(shí)審閱，督導公司嚴格履行
信息披露義務(wù)。保薦機構認為，持續督導期內發(fā)行人按照證券監督部門(mén)的相關(guān)規定
進(jìn)行信息披露，依法公開(kāi)對外發(fā)布各類(lèi)定期報告或臨時(shí)報告，確保各項重大信息的
披露真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
九、對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見(jiàn)
保薦機構對發(fā)行人募集資金的的存放與使用情況進(jìn)行了審閱，認為發(fā)行人本次
證券發(fā)行募集資金的存放與使用符合中國證監會(huì )和證券交易所的相關(guān)規定。公司對
募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲和專(zhuān)項使用，募集資金使用的審批程序合法合規，不存在
違規使用募集資金的情形，發(fā)行人募集資金使用不存在違反國家反洗錢(qián)相關(guān)法律法
規的情形。
十、尚未完結的保薦事項
截至 2022 年 12 月 31 日，公司本次證券發(fā)行募集資金尚未使用完畢，尚未使用
募集資金金額為 21,000.17 萬(wàn)元，其中已使用閑置募集資金 18,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)補充
流動(dòng)資金，募集資金專(zhuān)戶(hù)結余 3,000.17 萬(wàn)元，海通證券將繼續履行對公司剩余募集
資金管理及使用情況的持續督導責任。
十一、中國證監會(huì )和證券交易所要求的其他事項
無(wú)。
（以下無(wú)正文）
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