2022年12月27日，西北政法大學(xué)企業(yè)合規研究院粵港澳大灣區分院合規大講堂第十四講正式開(kāi)講。本次講座由西北政法大學(xué)碩士研究生導師、企業(yè)合規研究院院長(cháng)助理、西北政法大學(xué)刑事訴訟法教研室副主任陳建軍擔任主講人，講座主題為《第三方機制和評估審查專(zhuān)題》，由廣東金唐律師事務(wù)所和良輝律師擔任主持人。
在主持環(huán)節中，和良輝律師首先對各位專(zhuān)家學(xué)者、與會(huì )嘉賓的到來(lái)表示感謝，對今天的主講人以及與談人做簡(jiǎn)要介紹之后，簡(jiǎn)潔地向大家介紹本次會(huì )議的流程，并對本次專(zhuān)題的背景內容做詳細說(shuō)明。最后，對陳建軍老師之后的精彩講座表達期待與感謝。
在主講環(huán)節中，陳建軍老師通過(guò)對企業(yè)合規規范文件中重點(diǎn)法條的解讀，為大家詳細闡述第三方機制及其評估審查的相關(guān)內容，具體包括兩個(gè)文件，即《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制的指導意見(jiàn)》(試行)和《涉案企業(yè)合規建設、評估和審查辦法》(試行)。
對于前者，陳建軍老師首先對第三方監督機制的模式以及第三方組織的職能進(jìn)行闡釋?zhuān)⒁源艘鰧Φ谌焦芪瘯?huì )及其與第三方組織的關(guān)系等問(wèn)題的討論與解釋。其次，通過(guò)對第三條、第四條規定之解讀，既討論了單位犯罪的認定及其處罰規定，又介紹了企業(yè)合規與認罪認罰制度之間的關(guān)系。最后也對第三方評估機制的啟動(dòng)方式及其適用條件、第三方組織代表等問(wèn)題進(jìn)行詳細說(shuō)明。
對于后者，陳建軍老師首先對涉案企業(yè)合規監管主體的職責、監管模式等問(wèn)題進(jìn)行明確，并在此基礎上對涉案企業(yè)合規適用范圍的適當擴張、處理原則等問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。在此之后，陳建軍老師又對涉案企業(yè)合規建設的主要內容做出系統梳理，并認為合規體系應當以“專(zhuān)項合規”為起點(diǎn)，以“合規保障”為重點(diǎn)，以“持續合規”為目標。最后，陳建軍老師對第三方組織人員的申訴、控告以及合規計劃的有效性評估標準進(jìn)行說(shuō)明。
本次會(huì )議的與談人由西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院講師張一博士以及廣東金唐律師事務(wù)所郭曉玉律師擔任。
張一老師首先對今晚的講座內容進(jìn)行總結，并以“第三方名錄庫”為切入點(diǎn)進(jìn)行與談。張一老師認為，律師不僅可以以合規監管人的身份參與合規建設中，也包括辯護人以及事前聘請的合規顧問(wèn)等身份。因此不可避免的涉及到入選條件的問(wèn)題。首先，在身份條件上，目前入選名錄庫的律師要求較高，但是隨著(zhù)案件的增多，其條件會(huì )有所下降。其次，在競業(yè)限制方面，要求律師具有較高的獨立性，既需要區別于涉案企業(yè)，也需要與檢察機關(guān)保持獨立關(guān)系，尤其需要排除利益沖突問(wèn)題。最后，張一老師向大家介紹了一些地區的試點(diǎn)情況，并建議律師需要不斷學(xué)習，對各方面的知識有所掌握。
郭曉玉律師首先對本次講座內容進(jìn)行回顧，尤其表示關(guān)于第三方評估機制的身份定位等內容，使其獲益匪淺。其次，郭曉玉律師認為，在實(shí)踐中第三方評估依舊是以檢察機關(guān)為主導對企業(yè)涉嫌的犯罪進(jìn)行監督。另外，雖然現今已經(jīng)出臺了相關(guān)文件，但是還是存在規定較為寬泛的問(wèn)題，以至于在第三方評估的實(shí)際操作上更依靠個(gè)人的實(shí)踐經(jīng)驗。最后，郭曉玉律師提出自己的疑問(wèn)，即企業(yè)合規的全覆蓋所要求的的嚴格性與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率性存在沖突，是否切實(shí)達到治理與治罪的雙重效果。
會(huì )議最后，和良輝律師首先感謝了大家在本次講座中的認真聽(tīng)講與廣泛交流，其次對西北政法大學(xué)企業(yè)合規研究院總院對粵港澳大灣區合規培訓的支持與付出表示由衷感謝。
至此，為期四個(gè)月的共計十四期合規大講堂系列圓滿(mǎn)結束。
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