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(資料圖片僅供參考)
（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七條 投資者關系工作包括的主要職責是：
（一）分析研究。統計分析投資者和潛在投資者的數量、構成及變動情
況；持續關注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公
司董事會及管理層。
（二）溝通與聯絡。整合投資者所需信息并予以發布；投資者和媒體的
咨詢；接待投資者來訪，與機構投資者及中小投資者保持經常聯絡，提高投
資者對公司的參與度。
（三）公共關系。建立并維護與交易所、行業協會、媒體以及其他公司
和相關機構之間良好的公共關系；在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股
票交易異動以及經營環境重大變動等重大事項發生后配合公司相關部門提
出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關系的其他工作。
第八條 公司及其董事、監事、高級管理人員和工作人員開展投資者關
系管理工作，應當嚴格審查向外界傳達的信息，遵守法律法規及本所相關規
定，體現公平、公正、公開原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公
司的實際狀況，不得出現以下情形：
（一）透露或泄露尚未公開披露的重大信息；
（二）發布含有虛假或者引人誤解的內容，作出夸大性宣傳、誤導性提
示；
（三）對公司股票及其衍生品種價格作出預期或者承諾；
（四）從事歧視、輕視等不公平對待中小股東的行為；
（五）從事其他違反信息披露規則或者涉嫌操縱證券市場、內幕交易等
違法違規行為。
第九條 公司應當建立、健全投資者關系管理活動相關制度及程序，保
證信息披露的公平性：
（一）公司應當制定接待和推廣制度，內容應當至少包括接待和推廣的
組織安排、活動內容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開
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重大信息的規定等；
（二）公司應當制定信息披露備查登記制度，對接受或者邀請特定對象
的調研、溝通、采訪等活動予以詳細記載，內容應當至少包括活動時間、地
點、方式（書面或者口頭）、雙方當事人姓名、活動中談論的有關公司的內
容、提供的有關資料等，公司應當在定期報告中將信息披露備查登記情況予
以披露；
（三）公司應當公開投資者關系管理活動相關制度。
第二章 投資者關系管理的對象及基本原則
第十條 投資者關系管理的工作對象：
（一）投資者（包括在冊的投資者和潛在的投資者）；
（二）財經媒體及行業媒體等傳播媒介；
（三）證券分析師與行業分析師；
（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）、交易所等
監管機構。
第十一條 投資者關系工作的基本原則：
（一）合規性原則。公司投資者關系管理應當在依法履行信息披露義務
的基礎上開展，符合法律、法規、規章及規范性文件、行業規范和自律規則、
公司內部規章制度，以及行業普遍遵守的道德規范和行為準則。
（二）平等性原則。公司開展投資者關系管理活動，應當平等對待所有
投資者，尤其為中小投資者參與活動創造機會、提供便利。
（三）主動性原則。公司應當主動開展投資者關系管理活動，聽取投資
者意見建議，及時回應投資者訴求。
（四）誠實守信原則。公司在投資者關系管理活動中應當注重誠信、堅
守底線、規范運作、擔當責任，營造健康良好的市場生態。
第三章 投資者關系管理負責人及職能
第十二條 董事會秘書是公司投資者關系管理負責人，全面負責公司
投資者關系管理工作，在深入了解公司運作和管理、經營狀況、發展戰略等
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情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動。
監事會應當對投資者關系管理工作制度實施情況進行監督。
第十三條 公司董事會辦公室負責投資者關系管理的日常事務，負責
投資者關系管理事物的組織、協調工作。董事會辦公室負責制定公司投資者
關系管理制度，并負責具體的落實和實施。
第十四條 董事會辦公室負責對公司高級管理人員及相關人員就投資
者關系管理進行全面和系統的培訓。
第十五條 在進行投資者關系活動之前，董事會辦公室對公司高級管
理人員及相關人員進行有針對性的培訓和指導。
第十六條 董事會辦公室持續關注新聞媒體及互聯網上有關公司的各
類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
第四章 投資者關系管理的工作內容
第十七條 投資者關系工作中公司與投資者溝通的內容主要包括：
（一）公司的發展戰略；
（二）法定信息披露內容；
（三）公司的經營管理信息；
（四）公司的環境、社會和治理信息；
（五）公司的文化建設；
（六）股東權利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風險和挑戰；
（九）公司的其他相關信息。
第十八條 公司開展投資者關系管理活動，應當以已公開披露信息作
為交流內容。
投資者關系活動中涉及或者可能涉及股價敏感事項、未公開披露的重大
信息或者可以推測出未公開披露的重大信息的提問的，公司應當告知投資者
關注公司公告，并就信息披露規則進行必要的解釋說明。
公司不得以投資者關系管理活動中的交流代替信息披露。公司在投資者
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關系管理活動中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應當立即依法依規發布
公告，并采取其他必要措施。
第十九條 公司可多渠道、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應盡
可能便捷、有效，便于投資者參與。公司與投資者溝通的方式包括但不限于：
定期報告與臨時公告、股東大會、公司網站、郵寄資料、電話咨詢、現場參
觀和路演等。
第五章 信息披露
第二十條 根據法律、法規和中國證監會、交易所的規定應進行披露的
信息必須于第一時間在公司信息披露指定網站公布。
第二十一條 公司通過投資者關系管理的各種活動和方式，自愿地披
露現行法律法規和規則規定應披露信息以外的信息。公司對自愿性披露的信
息有疑問，在向主辦券商及交易所咨詢后決定披露與否。
第二十二條 公司在咨詢了主辦券商后進行自愿性信息披露遵循公平
原則，使所有股東及潛在投資者、機構、專業投資者都能在同等條件下進行
投資活動，避免進行選擇性信息披露。
第二十三條 公司遵循誠實信用原則，在投資者關系活動中就公司經
營狀況、經營計劃、經營環境、戰略規劃及發展前景等持續進行自愿性信息
披露，幫助投資者作出理性的投資判斷和決策。
第二十四條 公司在自愿披露具有一定預測性質的信息時，以明確的
警示性文字，具體列明相關的風險因素，提示投資者可能出現的不確定性和
風險。
第二十五條 在自愿性信息披露過程中，當情況發生重大變化導致已
披露信息不真實、不準確、不完整，或者已披露的預測難以實現時，公司在
咨詢主辦券商后，對已披露的信息及時進行更新，對于已披露的尚未完結的
事項，公司有持續和完整披露的義務，直至該事項最后結束。
第二十六條 公司在投資者關系活動中無論以任何方式發布了法規和
規則規定應披露的重大信息，都將及時向主辦券商及交易所報告，并在下一
交易日開市前進行正式披露。
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第六章 投資者關系活動
第二十七條 公司可以通過公司官方網站、上海證券交易所網站和上
證e互動平臺、新媒體平臺、電話、傳真、郵箱、投資者教育基地等方式，
采取股東大會、投資者說明會、路演、投資者調研、證券分析師調研等形式，
建立與投資者的重大事件溝通機制。
第一節 股東大會
第二十八條 公司根據法律法規的要求，認真做好股東大會的安排組
織工作。
第二十九條 公司努力為中小股東參加股東大會創造條件，在召開時
間和地點等方面充分考慮，以便于股東參加。
第三十條 在股東大會過程中，如對到會的股東進行自愿性信息披露，
公司在會后最遲不超過一天的時間內，在公司網站或以其他方式公布。
第二節 網站
第三十一條 公司可以在官方網站設立投資者關系管理專欄，用于發
布和更新投資者關系管理工作相關信息。
第三十二條 公司應嚴格按照中國證監會、交易所等證券監管機構的
有關法律、法規、規章制度履行信息披露義務。
第三十三條 公司對公司網站信息進行及時更新，并將歷史信息與當
前信息以顯著標識加以區分，對錯誤信息及時更正，避免對投資者產生誤導。
第三十四條 公司設立公開電子信箱與投資者進行交流。投資者可以
通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司根據情況將通過信箱回復或解答
有關問題。
第三十五條 對于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及
答復，公司加以整理后在公司網站上將以顯著方式刊載。
第三節 現場參觀
第三十六條 如有需要，公司將安排投資者、分析師及基金經理等到公
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司或募集資金項目所在地進行現場參觀。
第三十七條 公司合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業
務和經營情況，同時應注意避免在參觀過程中使參觀者有機會得到未公開的
重要信息。公司應派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回
答。
第三十八條 公司有必要在事前對相關的接待人員給予有關投資者關
系及信息披露方面必要的培訓和指導。
第四節 電話咨詢
第三十九條 公司設立專門的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電
話向公司詢問、了解其關心的問題。
第四十條 咨詢電話配有專人負責，并保證在工作時間電話有專人接
聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時候，公司可開通多部電話回答投
資者咨詢。
第四十一條 公司司應當在定期報告中公布公司網址和咨詢電話號碼。
當網址或者咨詢電話號碼發生變更后，公司應當及時進行公告。
公司應當保證咨詢電話、傳真和電子信箱等對外聯系渠道暢通，確保咨
詢電話在工作時間有專人接聽，并通過有效形式及時向投資者答復和反饋相
關信息。
第五節 投資者說明會
第四十二條 公司召開投資者說明會的，應當采取便于投資者參與的
方式進行，現場召開的應當同時通過網絡等渠道進行直播。公司應當在投資
者說明會召開前發布公告，說明投資者關系活動的時間、方式、地點、網址、
公司出席人員名單和活動主題等。投資者說明會原則上應當安排在非交易時
段召開。
公司應當在投資者說明會召開前以及召開期間為投資者開通提問渠道，
做好投資者提問征集工作，并在說明會上對投資者關注的問題予以答復。
第四十三條 參與投資者說明會的公司人員應當包括公司董事長（或
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者總經理）、財務負責人、至少一名獨立董事、董事會秘書。
公司董事會秘書為投資者說明會的具體負責人，具體負責制定和實施召
開投資者說明會的工作方案。
第四十四條 除依法履行信息披露義務外，公司應當積極召開投資者
說明會，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。存在下列情形的，公司
應當按照有關規定召開投資者說明會：
（一）公司當年現金分紅水平未達相關規定，需要說明原因的；
（二）公司在披露重組預案或重組報告書后終止重組的；
（三）公司證券交易出現相關規則規定的異常波動，公司核查后發現存
在未披露重大事件的；
（四）公司相關重大事件受到市場高度關注或者質疑的；
（五）公司在年度報告披露后按照中國證監會和上海證券交易所相關要
求應當召開年度報告業績說明會的；
（六）其他按照中國證監會、上海證券交易所相關要求應當召開投資者
說明會的情形。
第四十五條 公司應當積極在定期報告披露后召開業績說明會，對公
司所處行業狀況、發展戰略、生產經營、財務狀況、募集資金管理與使用情
況、存在風險與困難等投資者關心的內容進行說明，幫助投資者了解公司情
況。
第六節 公司接受調研
第四十六條 公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務業的機構
及個人、從事證券投資的機構及個人（以下簡稱“調研機構及個人”）的調
研時，應當妥善開展相關接待工作，并按規定履行相應的信息披露義務。
第四十七條 公司、調研機構及個人不得利用調研活動從事市場操縱、
內幕交易或者其他違法違規行為。
第四十八條 公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員
及其他員工在接受調研前，應當知會董事會秘書，原則上董事會秘書應當全
程參加調研。
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第四十九條 公司與調研機構及個人進行直接溝通的，除應邀參加證
券公司研究所等機構舉辦的投資策略分析會等情形外，還應當要求調研機構
及個人出具單位證明和身份證等資料，并要求與其簽署承諾書。
承諾書至少應當包括下列內容：
（一）不打探公司未公開重大信息，未經公司許可，不與公司指定人員
以外的人員進行溝通或者問詢；
（二）不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重
大信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種；
（三）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件中不使用未公開
重大信息，除非公司同時披露該信息；
（四）在投資價值分析報告等研究報告中涉及盈利預測和股價預測的，
注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據的資料；
（五）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件對外發布或者使
用前知會公司；
（六）明確違反承諾的責任。
第五十條 公司應當就調研過程和交流內容形成書面調研記錄，參加
調研的人員和董事會秘書應當簽字確認。具備條件的，可以對調研過程進行
錄音錄像。
第五十一條 公司應當建立接受調研的事后核實程序，明確未公開重
大信息被泄露的應對措施和處理流程，要求調研機構及個人將基于交流溝通
形成的投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件在發布或者使用前知會
公司。
公司在核實中發現前款所述文件存在錯誤、誤導性記載的，應當要求其
改正，對方拒不改正的，公司應當及時對外公告進行說明；發現前述文件涉
及未公開重大信息的，應當立即向上海證券交易所報告并公告，同時要求調
研機構及個人在公司正式公告前不得對外泄露該信息，并明確告知其在此期
間不得買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。
第五十二條 媒體、市場或投資者對公司發布調研記錄提出質疑的，上
海證券交易所可以視情況要求公司對有關問題作出解釋和說明，并予以披露。
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公司股票及其衍生品種交易出現異常的，上海證券交易所可以視情況要
求公司提示相關風險。
公司接受調研及發布調研記錄不符合1號指引要求的，上海證券交易所
可以要求公司改正。
第五十三條 公司接受新聞媒體及其他機構或者個人調研采訪，參照1
號指引規定執行。
公司控股股東、實際控制人接受與公司相關的調研采訪，參照1號指引
規定執行。
第七節 上證e互動平臺
第五十四條 公司應當主動關注上證e互動平臺收集的信息以及其他媒
體關于本公司的報道，充分重視并依法履行有關本公司的媒體報道信息引發
或者可能引發的信息披露義務。
公司應當指派并授權專人及時查看投資者的咨詢、投訴和建議并予以回
復。
投資者提問較多或者公司認為重要的問題，公司應當匯總梳理，并將問
題和答復提交上證e互動平臺的“熱推問題”欄目予以展示。
第五十五條 公司應當定期通過上證e互動平臺“上市公司發布”欄目
匯總發布投資者說明會、證券分析師調研、路演等投資者關系活動記錄?；?/p>
動記錄至少應當包括以下內容：
（一）活動參與人員、時間、地點、形式；
（二）交流內容及具體問答記錄；
（三）關于本次活動是否涉及應當披露重大信息的說明；
（四）活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）；
（五）上海證券交易所要求的其他內容。
第五十六條 公司可以通過上證e互動平臺定期舉行“上證e訪談”，由
公司董事長、總經理、董事會秘書、財務負責人或者其他相關人員與各類投
資者公開進行互動溝通。
第五十七條 公司在上證e互動平臺發布信息的，應當謹慎、客觀，以
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事實為依據，保證所發布信息的真實、準確、完整和公平，不得使用夸大性、
宣傳性、誤導性語言，不得誤導投資者，并充分提示相關事項可能存在的重
大不確定性和風險。相關文件一旦在上證e互動平臺刊載，原則上不得撤回
或者替換。公司發現已刊載的文件存在錯誤或遺漏的，應當及時刊載更正后
的文件，并向上證e互動平臺申請在更正后的文件名上添加標注，對更正前
后的文件進行區分。
公司信息披露以其通過符合條件的媒體披露的內容為準，不得通過上證
e互動平臺披露未公開的重大信息。在上證e互動平臺發布的信息不得與依法
披露的信息相沖突。
涉及已披露事項的，公司可以對投資者的提問進行充分、詳細地說明和
答復。涉及或者可能涉及未披露事項的，公司應當告知投資者關注公司信息
披露公告，不得以互動信息等形式代替信息披露或泄露未公開重大信息。公
司通過上證e互動平臺違規泄露未公開的重大信息的，應當立即通過指定信
息披露媒體發布正式公告。
第五十八條 公司在上證e互動平臺發布信息及對涉及市場熱點概念、
敏感事項問題進行答復，應當謹慎、客觀、具有事實依據，不得利用上證e
互動平臺迎合市場熱點或者與市場熱點不當關聯，不得故意夸大相關事項對
公司生產、經營、研發、銷售、發展等方面的影響，不當影響公司股票及其
衍生品種價格。
第八節 投資者關系檔案
第五十九條 公司進行投資者關系活動應建立完備的檔案制度，投
資者關系活動檔案至少應包括以下內容：
（一）投資者關系活動參與人員、時間、地點；
（二）投資者關系活動中談論的內容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）；
（四）其他內容。
第六十條 投資者關系管理檔案應當按照投資者關系管理的方式進行
分類，將相關記錄、現場錄音、演示文稿、活動中提供的文檔（如有）等文
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件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第六章 相關機構與個人
第一節 投資者關系顧問
第六十一條 公司在認為必要和有條件的情況下，將聘請專業的投資
者關系顧問咨詢、策劃和處理投資者關系，包括媒體關系、投資者關系管理
培訓、危機處理、分析師會議安排等事務。
第六十二條 公司聘用投資者關系顧問應注意其是否同時為同本公司
存在競爭關系的其他公司服務。若公司聘用的投資者關系顧問同時為存在競
爭關系的其他公司提供服務，公司應避免投資者關系顧問利用本公司的內幕
信息為其他公司服務而損害本公司的利益。
第六十三條 公司不由投資者關系顧問代表公司就公司經營及未來發
展等事項作出發言。
第二節 證券分析師和基金經理
第六十四條 公司不向分析師或基金經理提供尚未正式披露的公司重
大信息。
第六十五條 公司向分析師或基金經理所提供的相關資料和信息，如
其他投資者也提出相同的要求時，公司平等予以提供。
第六十六條 公司不出資委托證券分析師發表獨立的分析報告。如果
由公司出資委托分析師或其他獨立機構發表投資價值分析報告，應在刊登時
在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。
第六十七條 公司不向投資者引用或分發分析師的分析報告。
第六十八條 公司可以為分析師和基金經理的考察和調研提供接待等
便利，但不為其工作提供資助。分析人員和基金經理考察公司原則上應自理
有關費用，公司不向分析師贈送高額禮品。
第三節 新聞媒體
第六十九條 公司根據需要，在適當的時候選擇適當的新聞媒體發布
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信息。
第七十條 對于重大的尚未公開信息在未進行正式披露之前，公司不
接受媒體采訪，并不向任何新聞媒體提供相關信息或細節。
第七十一條 公司對公司宣傳或廣告性質的資料與媒體對公司正式和
客觀獨立的報道予以明確區分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委
托他人完成）并付出費用的宣傳資料和文字，在刊登時予以明確說明和標識。
第七章 投資者關系管理從業人員任職要求
第七十二條 投資者關系管理部門（董事會辦公室）是公司面對投資者
的窗口，從事投資者關系管理的員工應具備以下素質和技能：
（一）對公司有全面的了解，包括產業、產品 、技術、生產流程、管
理、研發、市場營銷、財務、人事等各個方面，能積極主動與相關職能部門
溝通；
（二）具有良好的知識結構，熟悉公司治理、財務、網絡、證券等方面
的業務知識；
（三）熟悉證券市場及資本運營，了解各種金融產品和證券市場的運營
機制；
（四）具有良好的溝通技巧；
（五）具有良好的品行，誠實信用，有較強的協調能力和應變能力；
（六）有較為嚴謹的邏輯思維能力和較強的寫作能力，能規范撰寫年度
報告、半年度報、臨時報告及信息披露的相關公告文件。
第七十三條 公司應當定期對控股股東、實際控制人、董事、監事、高
級管理人員及相關人員進行投資者關系管理的系統培訓，增強其對相關法律
法規、上海證券交易所相關規定和公司規章制度的理解。
公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和工作人
員不得在投資者關系管理活動中出現下列情形：
（一）透露或者發布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息
相沖突的信息；
（二）透露或者發布含有誤導性、虛假性或者夸大性的信息；
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（三）選擇性透露或者發布信息，或者存在重大遺漏；
（四）對公司證券價格作出預測或承諾；
（五）未得到明確授權的情況下代表公司發言；
（六）歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為；
（七）違反公序良俗，損害社會公共利益；
（八）其他違反信息披露規定，或者影響公司證券及其衍生品種正常交
易的違法違規行為。
第八章 附則
第七十四條 本制度的解釋權歸公司董事會。
第七十五條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效。
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